Образование в сфере комплаенс

Учебная программа курса повышения квалификации
«Комплаенс-минимум для российских предприятий»

Международные принципы комплаенс и этические стандарты

Автор курса:

Пустовалова Екатерина Юрьевна, президент InternationalComplianceServices, региональный директор по России и СНГ International Compliance Association (ICA), FICA.

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Становление института и дисциплины комплаенс.
1. Предпосылки, цели формирования института комплаенс. Место комплаенс-контроля в системе GRC-менеджмента. Современные тенденции развития института комплаенс.
Охват системы комплаенс-менеджмента.
1. Глобальный договор ООН. Ключевые направления комплаенс-программ. Методология комплаенс-регулирования международными организациями по направлениям ПОД/ФТ, противодействия коррупции и взяточничеству, противодействия сделкам с инсайдерской информацией. Стандарты ИСО класса систем управления.
Ключевые элементы построения системы комплаенс-менеджмента.
1. Ключевые аспекты построения системы комплаенс-менеджмента. Комплаенс-контроль. Внутренний аудит. Регуляторные требования.
Документированная информация.
1. Локальные нормативные акты организации по комплаенс-менеджменту, комплаенс-контролю. Управленческая отчетность. Документированная информация. Выполнение требований сотрудниками организаций.

Отношения бизнеса с контролирующими органами и регуляторами в РФ

Автор курса:

Хитров Кирилл Ленгвардович, адвокат, эксперт АНО «Агентство Комплаенс Стандарт», имеет 25-летнюю судебную (арбитражную) практику

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Виды юридических лиц: отличия, преимущества, недостатки.
Федеральный закон «О государственном и муниципальном контроле»: виды контроля, особенности регулирования вопроса, защита прав проверяемых, исключения из правил ФЗ о государственной контроле
Основные риски, вытекающие из отношения с регуляторами; понятие регулятора; виды регуляторов, виды контролирующих органов, особенности взаимодействия.
Законодательство о правоохранительных органах и оперативно – розыскной деятельности: риски для предпринимателей, права контролеров и правоохранителей, защита прав предпринимателей

Соблюдение налогового законодательства РФ

Автор курса:

Талалай Ольга Валерьевна, налоговый консультант, аттестованный член палаты налоговых консультантов

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Налоговый комплаенс.
1. Понятие налогового комплаенса
2. Налоговый компланс в России
3. Портрет налогоплательщика
4. Кому обязательно нужно внедрить налоговый комплаенс
Оценка налоговых рисков
1. Определение налоговой нагрузки
2. Понятие должной осмотрительности.
3. Применение различных схем в работе: законная оптимизация или уход от налогов?
Налоговый комплаенс как инструмент управления налогами.
1. Экономический смысл налогового комплаенса.
2. Объект управления
3. Способы управления
4. Инструменты управления
5. Результат управления

Финансовая безопасность организации

Автор курса:

Цивинская Елена Александровна, эксперт по комплаенс в сфере финансового планирования

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Контроль доходов и расходов компании как часть комплексной системы комплаенс;
Основные механизмы и инструменты финансового контроля организации;
Страхование рисков как часть финансовой безопасности организации.

Проверка контрагентов

Автор курса:

Цивинская Елена Александровна, эксперт по комплаенс в сфере финансового планирования

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Проверка контрагентов и должная осмотрительность как часть системы комплаенс организации;
Основные принципы должной осмотрительности;
Перечень запросов, необходимых и достаточных для проявления должной осмотрительности.

Соблюдение требований ПОД/ФТ

Автор курса:

Мазов Сергей Геннадьевич, судебный эксперт, специалист по корпоративной и экономической безопасности
Мартынюк Денис Анатольевич, налоговый консультант.

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Основные положения ПОД/ФТ;
Комплаенс кейсы по ПОД/ФТ;
Цифровой анализ и управление рисками ПОД/ФТ;
Законные способы вывести деньги из организации;
Спорные ситуации с банками;
Судебная практика и заградительные тарифы.

Соблюдение законодательства в сфере защиты персональных данных

Автор курса:

Хитров Кирилл Ленгвардович, адвокат, эксперт АНО «Агентство Комплаенс Стандарт»,
имеет 25-летнюю судебную (арбитражную) практику

Продолжительность курса: 16 ак. Часов

Темы блока:

Понятие и содержание персональных данных.
Классификация персональных данных в законодательстве РФ.
Актуальность и значимость защиты персональных данных в хозяйственной деятельности предприятий.
Средства защиты персональных данных.
Принципы организации защиты персональных данных.
Инструменты защиты персональных данных.
Технические средства защиты персональных данных и их сертификация.

Соблюдение законодательства в сфере защиты коммерческой тайны

Автор курса:

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Закон «О коммерческой тайне»: понятие сведений, составляющих коммерческую тайну, способы защиты, особенности дисциплинарной, административной и уголовной ответственности за нарушения коммерческой тайны
Реализация мер по защите коммерческой тайны на практике, особенности правоприменительной практике и способы эффективной защиты
Обзор технических средств защиты коммерческой тайны, проблема защиты каналов распространения информации и защиты частной жизни сотрудников.

Соблюдение трудового законодательства (организация работы персонала)

Автор курса:

Грачева Анна Олеговна, генеральный директор ООО «МЦО «ДЕЛОВЫЕ СТАНДАРТЫ». Практический опыт в области трудовых отношений более 15 лет. Дипломированный кадровый аудитор, автор лекций и вебинаров на тему трудовых отношений в МТПП. Является приглашённым экспертом журнала «Директор по персоналу».

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Риски в оформлении трудовых отношений и комплаенс как способ их снижения;
Оформление первых лиц организаций;
Локальные нормативные акты;
Процедура приема на работу;
Дистанционный труд;
Отпуска и отгулы;
Режим работы;
Охрана труда;
Процедура увольнения.

Соблюдение законодательства в сфере безопасности и охраны труда

Автор курса:

Ткаченко Тарас Андреевич, более 20 лет экспертного опыта в области охраны труда и пожарной безопасности (в том числе по совместительству, одновременно со службой в пожарной охране), в апреле 2014 года после вхождения республики Крым в состав Российской Федерации одним из первых принимал участие в переучивании экспертов и специалистов республики Крым на законодательство РФ в области охраны труда и пожарной безопасности.

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Основные законодательные акты в области охраны труда;
Обязанности работодателя по обеспечению безопасных условий и охраны труда работников в процессе трудовой деятельности;
Обязанности работников в области охраны труда;
Специальная оценка условий труда;
Система управления охраной труда в компании;
Оценка и управление профессиональными рисками.
Основные причины производственного травматизма.

Соблюдение антикоррупционного законодательства РФ

Автор курса:

Снежко Светлана Валерьевна, к.соц.н. Руководитель функции комплаенс Sitronicsgroup

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Обзор законодательных актов о противодействии коррупции.
Особенности регулирования предпринимательской деятельности в связи с развитием антикоррупционного законодательства; бизнес и антикоррупция в РФ, бизнес и антикоррупция по зарубежному законодательству.
Обзор наиболее существенных кейсов в области нарушения предпринимателями требований антикоррупционного законодательства последних лет: тенденции развития, практика, последствия для бизнеса.
Антикоррупционная экспертиза: понятие, особенности регулирования, перспективы развития института, польза для предпринимательских структур.

Соблюдение антимонопольного законодательства РФ

Автор курса:

Сойту Мария Викторовна, адвокат, эксперт АНО «Агенство Комплаенс Стандарт» в области корпоративного, антимонопольного, административного права. Автор научных публикаций в сфере недвижимости. Спикер научно- практических конференций преподавателей, докторантов и аспирантов. Общая юридическая практика более 17 лет, с участием более чем в 250 судебных процессах.

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Порядок рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.
1. Правила рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.
2. Соотношение КоАП РФ и Федерального закона №135-ФЗ.
3. Актуальные вопросы рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.
4. Особенности рассмотрения дел по нарушениям правил размещения гос заказов.
5. Выдача обязательных предписаний по устранению нарушения как контроль за соблюдением антимонопольного законодательства.
6. Виды обязательных предписаний.
7. Последствия неисполнения обязательных предписаний.
8. Проблемные вопросы обжалования решений и предписаний антимонопольного органа во внесудебном порядке.
Группа лиц.
1. понятия «группа лиц» и «контроль». Соотношение понятия «группа лиц» с иными сходными законодательными понятиями.
2. раскрытие группы лиц и оформление перечня лиц, входящих в группу.
3. Последствия включения лица в группу лиц.
4. Как выявить согласования внутригрупповых сделок экономической концентрации.
Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства.
1. Виды санкций за нарушение антимонопольного законодательства. Новые санкции: предупреждение и предостережение. Предписания антимонопольного органа.
2. Соотношение взыскания незаконно полученного дохода и оборотного штрафа.
3. Разновидности административного наказания за антимонопольные правонарушения.
4. Практика расчета и применения оборотных штрафов.
5. Смягчающие и отягчающие вину обстоятельства.
6. Программа освобождения от административного наказания.
7. Признание сделок недействительными и иные иски как последствия нарушения антимонопольного законодательства.
8. Принудительное разделение или выделение компаний.
9. Уголовная ответственность за нарушение антимонопольного законодательства.
Механизмы защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
1. Перспективы изменения законодательства.
2. 5-й «антимонопольный» пакет.
3. Практика применения индивидуальных частных антимонопольных исков в рамках действующего законодательства.
Закон о рекламе.

Соблюдение законодательства в сфере интеллектуального права РФ

Автор курса:

Иващенко Оксана Ивановна, патентный поверенный РФ, евразийский патентный поверенный, судебный эксперт, юрист по интеллектуальным правам. Стаж работы в области интеллектуальной собственности с 1995 года.

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Интеллектуальная собственность (ИС). Основные понятия.
1. Что такое интеллектуальная собственность. Преимущества охраны интеллектуальной собственности для малого инновационного бизнеса. Авторские права и промышленная собственность. Объекты интеллектуальной собственности. Понятие исключительного права.
Основные объекты интеллектуальной собственности
1. Изобретения. Полезные модели. Промышленные образцы. Товарные знаки. Фирменные наименования. Коммерческие обозначения. Программа для ЭВМ. База данных, Ноу-хау. Что дает получение патента. К чему приводит отказ от получения патента. Что дает регистрация товарного знака и к чему приводит отказ от регистрации товарного знака.
Как получить правовую охрану ИС в России.
1. Федеральная служба по интеллектуальной собственности (Роспатент) – орган экспертизы и регистрации права, выдачи патентов и свидетельств. Институт патентных поверенных. Патентная система -основа возникновения права на объекты промышленной собственности. Документы заявки на выдачу патента, на регистрацию товарного знака, программы для ЭВМ.
Как получить правовую охрану ИС за рубежом
1. Зачем нужна правовая охрана интеллектуальной собственности за рубежом. Национальная процедура подачи заявок. Региональные процедуры подачи заявок. Международные процедуры подачи заявок.
Лицензирование интеллектуальной собственности — основной элемент стратегии развития
1. Лицензионный договор (понятие исключительной, неисключительной лицензии). Договор коммерческой концессии (франшиза). Договор на предоставления права использования ноу-хау. Роялти. Паушальные платежи.
Защита прав на интеллектуальную собственность при их нарушении.
1. Что делать, если вы получили претензию от правообладателя о нарушении патента, товарного знака. Патентная экспертиза. Аннулирование патента, товарного знака в Палате по патентным спорам. Что делать, если нарушены ваши права. Недобросовестная конкуренция – защита в ФАС, в суде по интеллектуальным правам.
Преимущества охраны интеллектуальной собственности для малого инновационного бизнеса.
1. Интеллектуальная собственность как актив малого предприятия. Интеллектуальная собственность как источник привлечения финансовых средств для малого предприятия.

Экспертиза компании по открытым источникам в РФ

Автор курса:

Цивинская Елена Александровна, эксперт по комплаенс в сфере финансового планирования

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

По каким открытым источникам компания может быть проверена?
Как выглядит компания в глазах контрагентов и госорганов?
Какие системы оценки рисков (экспертизы) превалируют?
Как улучшить внешний образ компании.

Международные принципы ответственного поведения бизнеса

Автор курса:

Левашенко Антонина Давидовна, руководитель Центра Россия-ОЭСР РАНХиГС, старший научный сотрудник Института международной экономики и финансов ВАВТ, член Рабочей группы по выработке стандартов ответственного ведения бизнеса институтов развития государств – членов БРИКС, член Консультативной группы по ответственному ведению бизнеса в финансовом секторе ОЭСР
Ермохин Иван Сергеевич, заместитель руководители Центра Россия-ОЭСР РАНХиГС, лаборант-исследователь Института международной экономики и финансов ВАВТ
Магомедова Ольга Сергеевна, эксперт Центра ответственного ведения бизнеса ВАВТ, аналитик Института международной экономики и финансов ВАВТ

Продолжительность курса: 16 ак. часов

Темы блока:

Стандарты ОВБ ОЭСР — что это, зачем разрабатывались, кто внедряет, какие преимущества даёт имплементация стандартов;
Порядок имплементации стандарты — как организуется по руководствам ОЭСР и какие предубеждения компаний препятствуют имплементации;
Должная осмотрительность по стандартам ОЭСР — что это, как работает, почему актуальна для всех компаний, а не только тех, у кого длинные цепочки поставок из Африки, зачем привлекаются заинтересованные лица;
Отчётность по стандартам ОВБ — как систематизировать информацию по нефинансовой деятельности компании, и что это даёт.

Факультативная лекция: дипломатический церемониал и протокол применительно к деловой практике

Лектор:

Андрей Васильевич Смага, Чрезвычайный и Полномочный Посланник 2 класса (в отставке), имеет огромный опыт работы в системе МИД и его загранучреждений (глава Секции интересов РФ при посольстве Швейцарской Конфедерации в Грузии в 2008-2015 гг., награждён рядом государственных и ведомственных наград).

Продолжительность: 2 ак. часа

Темы блока:

Подготовка и проведение официальных мероприятий (визит, прием, деловая или неофициальная встреча, переговоры).
Официальная переписка.
Общие принципы общения с партнерами.

Свяжитесь с нами

Мы внимательно читаем и отвечаем на каждый запрос.